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券商投资顾问只能向其客户提供分析服务
  中金公司剖析以为,代客理财类似于券商传统的资管方案,但又有少许不同。首要体现在三个方面,第一是低门槛。现在券商建立的限定性调集理财接受单个客户资金不得低于5万元,非限定性调集理财接受资金不低于10万元。而征求意见稿中并无清晰规则账户办理事务的准入门槛。理论上只需券商情愿与客户约好,客户能够简直零门槛享用账户办理事务。第二是一对一的定制效劳。券商与客户可对效劳内容、方法、期限、当事人权利义务等方面进行约好,针对客户需求打造量身定制的投顾类产品。 第三是券商可署理账户出资买卖,征求意见稿清晰表明契合账户办理资历的持牌组织能够署理客户履行账户出资或买卖办理。这意味证券公司总算能够在特定账户打破不能动用客户资金和客户证券规则,自动替客户理财出资。只需约好清晰,客户不需要实施出资参谋给予出资主张→客户挑选→下达买卖指令→投顾下单的繁琐流程,出资参谋直接就出资成果向客户担任。
  
  生意事务有望获重生 华泰证券非银剖析师罗毅表明,此举意味着证券从业人员代客理财有望铺开,券商装备时点已到,利好全职业。经过收取办理费和事务酬劳形式,生意事务有望取得重生。
  
  罗毅称,券商生意客户的价值局限于通道事务,远远未能发掘客户潜在价值。代客理财合法化后将激活券商投顾事务,完成投顾事务资管化,进步券商出资研讨才能的变换价值,完成双赢。
  
  “愈加看好客户端和研讨端有优势的券商。未来谁具有客户,就具有商场;谁具有投研才能,就具有成绩。有客户资源和投研优势的券商,更被看好。”罗毅说。
  
  中金公司剖析以为,征求意见稿的出台将显着进步证券板块短期估值,有利于证券公司坐实根底账户功用,进步客户黏性,更好应对车牌铺开趋势下的恶性竞争环境。
  
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  中证协:券商自有融出资金余额不得超净本钱2倍
  
  新京报讯 (记者金彧)3月17日,中国证券业协会发布《证券公司股票质押式回购买卖事务危险办理指引(试行)》称,为标准证券公司股票质押式回购买卖事务的危险办理行为,在危险可测、可控、可接受的前提下展开股票质押式回购买卖事务。
  
  《指引》第二章第七条规则,证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不得超越其净本钱的200%,证券公司可根据本身危险接受才能断定详细份额。
  
  一起,中证协要求证券公司应当建立健全股票质押式回购买卖事务的内部操控机制和危险办理体系,清晰事务的最高决策组织、各层级的详细职责、程序及制衡机制及与危险办理作用挂钩的绩效考核和职责追查机制。
  
  证券公司应当定时对股票质押式回购买卖事务展开状况进行危险监测和点评,对相关危险计量模型的有效性进行验证和点评,并及时陈述公司有关组织和人员。
文章来源:未知 更新时间:2018-09-18 11:04 文章录入:peili
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